CSIS报告分析美国及其盟友人工智能与半导体出口管制现状及其影响

2025年3月，美国战略与国际研究中心（CSIS）旗下的瓦德瓦尼人工智能中心（Wadhwani AI Center）发布了一份重要报告，题为《理解美国盟国目前实施人工智能和半导体出口管制的法律权限》，对美国及其盟友在人工智能和半导体领域的出口管制现状进行了系统的分析。这份报告关注了现行的出口管制措施、各国法律依据的差异，以及这些管制措施对全球技术生态的深远影响。

出口管制的框架与法律依据

在美国，出口管制的法律依据主要包括2018年的《出口管制改革法》、《出口管理条例》及一系列行政命令。美国商务部工业与安全局（BIS）负责监管多种双用途技术的出口，而国务院和财政部则各司其职，承担相关的出口许可和金融制裁的职责。通过《商业管制清单》（CCL），美国对特定产品和技术施加的限制日益严格，例如，2022年10月BIS为高性能芯片和相关软件设立了新的单边出口管制分类号（ECCN）。

在国际层面，欧盟的出口管制制度则源于1990年代的设立，并经历若干次修订以提高灵活性。2021年实施的《欧盟两用物项出口管制条例》标志着出口管制制度进一步规范化，尽管其工具包不断扩大，仍不能涵盖所有军事及民用双用途物项。荷兰和日本作为重要的国际经济体，也在各自的出口管制规制中对白俄罗斯等国家施加了新的限制，特别是在半导体制造设备方面。

美国与其盟友出口管制的局限性

尽管美国与其盟友在出口管制工具及法律框架上有相似之处，但在具体的执行和实施上存在显著差异。盟友们普遍不具备美国那种全面而严密的出口管制机制，例如，缺少如外国直接产品规则（FDPR）和实体清单这样的关键工具。并且，法律制度的不同，导致美国的出口管制措施在效果和覆盖面上显著高于其盟友。例如，尽管荷兰和日本与美国在出口管制上达成了一些共识，但相比于美国在终端用户管控及某些高技术产品出口的严格控制，它们的管制措施仍显薄弱。

美国盟友在执行能力方面的不足，导致其在应对技术外流及防止技术滥用上力不从心，例如2019年日本从韩国转移化学品生产的情况，显示出仅依赖于清单管制的局限性。

出口管制对产业链的影响

这些管制措施对美国及其盟友的产业链，尤其是高技术领域的企业产生了深远的影响。对于中国企业而言，获取美国及其盟友的高端半导体技术和设备面临了前所未有的挑战。具体美国的NVIDIA等公司在提供高性能计算芯片方面的限制，直接影响了中国在人工智能模型的训练和研发进度。从荷兰、日本等国进口的关键半导体制造设备的通道受阻，进一步制约了中国半导体产业向更高技术水平发展的步伐。

随着技术封锁的加剧，中国积极采取一系列措施，以抵御外部压力，包括对国内半导体企业的财政支持，加大技术研发的力度，推动核心技术的自主攻关。同时，国家政策的引导使得国有和民营企业优先使用国产设备，为本土科技产业创造了良好的市场环境。

与展望

长远来看，美国及其盟友实施的人工智能和半导体出口管制不仅改变了国际技术市场的格局，也为包括中国在内的多个国家敲响了警钟。虽然短期内技术获取的难度和产业供应链的中断将对发展造成压力，但对于中国和其他国家而言，这是增强自身技术实力、推动自主创新的绝好机会。

在全球科技竞争愈发激烈的背景下，中国将继续寻求与其他国家在技术领域的合作，注重保护自身的技术安全和战略利益。未来，中国也计划更积极地参与技术国际合作，以寻找新的市场和技术伙伴，确保自我发展与国际趋势同步并行。这样一来，尽管面临外部挑战，中国有望在未来的科技竞争中找到新的生存与发展空间，充分发挥自身的潜能。